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美国金融监管局要求股票公司提交社交网络信息

2013-06-20 来源:LaneCat网猫原创 严禁转载

国外媒体报道,美国金融业监管局(以下简称"FINRA")本月向各华尔街股票经纪公司发出信函,要求公司提交其社交网络的使用信息,以及公司对在Facebook、Twitter等平台发布消息的网络监控情况。

FINRA要求的具体数据包括经纪公司使用各社交网站的URL,以及在该类网站上发布、更新信息的员工的个人资料等。美国律师事务所McCormick & O'Brien律师弗朗西斯?科伦(FrancisCurran)指出:"现在大家都在使用社交媒体。FINRA发布该信函,反映出社交媒体的广泛影响力。"

公司通过社交媒体来营销、发布消息以及拓展客户。但根据FINRA的规定,公司在使用社交媒体的过程中要保持谨慎,不能违规发布股票推荐信息。

FINRA于2010年1月发布关于社交媒体的监管通知,为公司使用博客及社交网络提供准则。FINRA发言人乔治?斯玛拉迪斯(GeorgeSmaragdis)表示,监管通知发布后,FINRA将对社交媒体的使用情况进行常规性监督。

在本月发出的信函中,FINRA还要求公司提交在今年2月4日到5月4日期间,通过社交媒体与客户沟通最多的20位顾问的相关信息,以及所达成交易及相应佣金的数额。FINRA目前未公布收到信函公司的数量。



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